两张罚单合计3200万港元!招商证券香港“一个季度白忙活了”

发布时间:2022年06月19日
       深圳报道, 3天后, 5月30日, 招商证券(香港)有限公司(以下简称“招商香港”)再次被香港证监会罚款500万港元。委员会。此前, 5月27日, 招商证券香港因缺乏保荐人被香港证监会罚款2700万港元, 创今年以来中资券商在港罚款金额最高纪录。再次被罚款的原因, 香港证券及期货事务监察委员会表示, 招商证券香港因违规处理客户资金及缺乏内部控制而受到谴责并罚款500万港元。对此, 招商局香港一直没有就此事表态。 《华夏时报》记者在两次处罚前后进行了采访。香港证监会发现, 2011年10月1日至2014年9月30日, 招商证券(香港)从客户信托账户​​中划转资金从6.8万港元至3.08亿港元的违规行为约800起。证券和期货(客户资金)规则。
       香港证监会表示, 安全保管客户资产是持牌法团的基本职责, 任何违反此规定的行为均不能容忍, 即使客户资金于当日转回客户信托账户​​。康哲药业挪用资金做什么? 《华夏时报》记者要求确认, 未得到回复。但此前有媒体称, 客户资金被招商证券(香港)用于还款、放款、支付公司费用等。一位业内人士告诉《华夏时报》记者, 客户开立信托账户的目的是目的是为了更好地实施财富隔离和继承, 金融机构有责任确保客户资金的独立性无法处理, 避免出现管理失误。此外, 在现行反洗钱法的规定下,

除非开户资料有明确规定, 否则将客户的信托账户汇款至另一账户也暴露了安本管理的缺失。
        “招商证券(香港)采取相关做法三年多, 明显违反了这一基本责任, 没有遵守《客户资金规则》和《行为准则》。
       ”香港证监会表示, 招商证券(香港)未聘用合适人员。进行相关业务, 并且没有适当的内部控制措施和程序来确保遵守客户资金规则并保护客户资产。
       虽然招商证券有限公司此前表示处罚对经营没有影响, 但两次罚款总额为3200万港元。与招商证券股份有限公司2018年净利润8941万港元相比, “真金白银”罚款几乎占到去年的全部。 36%的净利润, 换言之, 招商局香港去年一季度以上的利润将用于支付罚款。招商证券年报显示, 近年来,

招商证券国际以香港为核心, 先后获得英国、韩国等地的监管牌照, 培育了领先的海外投行和全球中国证券公司的大宗商品业务。未来, “逐步从自营债券投资向集中代理业务转变, 积极发展委托业务收入, 降低整体市场风险。”上述业内人士认为,

此次招商香港因擅自挪用客户信托账户​​资金而受到处罚, 势必会降低用户的信任程度。招商局国际(主要在香港)过去两年的盈利情况